公司治理與董監(jiān)高系列內(nèi)訓(xùn)課程
課程一、國有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)（徐老師，1天，6小時(shí)/天）一、案例——淡馬錫模式1、淡馬錫發(fā)展歷程2、淡馬錫的法人治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理流程3、對(duì)國企改革的啟示二、國企改革政策趨勢(shì)1、三年行動(dòng)方案出臺(tái)背景2、“三個(gè)一”深度解讀國企改革三年行動(dòng)方案三、國資監(jiān)管的基本邏輯1、完善現(xiàn)代企業(yè)制度：世界一流企業(yè)的衡量標(biāo)準(zhǔn)2、“四梁八柱”理論模型——戰(zhàn)略：聚焦主責(zé)主業(yè)、混改從謀劃到落地的8要素3、“四梁八柱”理論模型——組織：加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)、落實(shí)董事會(huì)職權(quán)、“三個(gè)清單”構(gòu)建均衡格局、優(yōu)化公司治理的關(guān)鍵步驟、董事會(huì)成員考核與激勵(lì)、建立以公司章程為基礎(chǔ)的制度建設(shè)、市場化差異化管控4、“四梁八柱”理論模型——激勵(lì)：推行市場化經(jīng)營機(jī)制、強(qiáng)化中長期正向激勵(lì)四、追責(zé)問責(zé)的三個(gè)區(qū)分開來設(shè)計(jì)國企改革容錯(cuò)機(jī)制的路徑課程二、公司治理與董事履職能力提升（張老師，1天，6小時(shí)/天）一、現(xiàn)代企業(yè)為什么要建設(shè)治理結(jié)構(gòu)1、現(xiàn)代企業(yè)（公司）治理及產(chǎn)生2、現(xiàn)代企業(yè)（公司）治理結(jié)構(gòu)3、公司治理結(jié)構(gòu)模式二、深化改革的情況下國有企業(yè)治理模式1、我國公司治理模式2、深化改革背景下國企治理模式及黨組織作用三、董事的權(quán)利、責(zé)任和履職方法四、董事有效履行職責(zé)1、董事履職要忠于職守2、董事要有戰(zhàn)略思維意識(shí)3、董事要具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)課程三、 公司治理與董事履職實(shí)務(wù)（丁老師，1到2天，6小時(shí)/天）一 、公司治理（一）公司與公司治理基礎(chǔ)知識(shí)問題1 、哪種類型的公司最多？（我國法律環(huán)境下的企業(yè)類型：國有獨(dú)資、國有全資、有限責(zé)任、股份有限、一人公司、合伙制企業(yè)、分公司的等）范例：公司的力量問題2、 中國特色的國企“五會(huì)一層”公司治理結(jié)構(gòu)（股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、黨委（黨組、職工代表大會(huì)（職代會(huì)）的職能定位）范例：華為的公司治理問題3、董事、監(jiān)事是如何分類的？范例：外部董事、職工董事委派常見問題問題4、公司“憲法”-公司章程范例：法人內(nèi)部治理及章定事項(xiàng)問題5、董監(jiān)高應(yīng)了解掌握相關(guān)法律法規(guī)范例：外部治理及中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度文件體系（國企改革三年行動(dòng)相關(guān)要求及落實(shí)）問題6、不同類型公司的“三會(huì)”設(shè)置及議案范例：三會(huì)流程及常見問題問題7、股權(quán)比例及公司控制力范例：股權(quán)九段線及控制權(quán)之爭問題8、法人、法定代表人和股權(quán)代表是一回事嗎？范例：授權(quán)委托及常見問題問題9、董事會(huì)秘書，即董事長秘書，簡稱董秘？范例：董秘職責(zé)問題10、雙向進(jìn)入、交叉任職后的董事會(huì)決策范例：黨委（黨組）前置研究事項(xiàng)及常見問題小結(jié)：中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)（二）公司治理現(xiàn)狀與存在問題1、不同機(jī)構(gòu)對(duì)中國公司的治理評(píng)價(jià)結(jié)果2、從萬科股權(quán)之爭看中國特色的公司治理3、從股權(quán)項(xiàng)目審計(jì)看子公司的公司治理4、公司治理存在問題小結(jié)：中國特色的公司治理存在的問題（三）世界一流企業(yè)的公司治理1、中外世界500強(qiáng)兩企業(yè)公司治理對(duì)比2、世界一流企業(yè)公司治理體現(xiàn)小結(jié)：中國特色的公司治理任重道遠(yuǎn)二 、履職實(shí)務(wù)（一）董事業(yè)務(wù)管理介紹某央企董事業(yè)務(wù)管理、制度建設(shè)、主要工作開展情況及董事履職支撐體系建設(shè)等（二）董事的責(zé)權(quán)利董事的責(zé)任、義務(wù)、權(quán)利，有限責(zé)任公司的履職風(fēng)險(xiǎn)，上市公司董監(jiān)高可能承擔(dān)的刑事、民事及行政責(zé)任，了解履職過程中的高壓線與監(jiān)管紅線，董事的職業(yè)生涯規(guī)劃（三）履職案例的分享 1、董事上崗要做的基本功課（應(yīng)了解哪些任職公司的基本信息、議案處理流程、議案關(guān)注要點(diǎn)等）2、某中外合資公司履職案例-外部董事如何勤勉盡責(zé)3、某陷入治理困境公司履職案例-外部董事如何創(chuàng)造性地開展工作 4、履職過程中的其他重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)小結(jié) 董事應(yīng)具備的11個(gè)意識(shí)（四）業(yè)務(wù)能力的提升1、董事應(yīng)具備的基本素質(zhì)和能力2、信息獲取能力3、戰(zhàn)略思維能力4、風(fēng)險(xiǎn)管理能力5、財(cái)務(wù)分析能力（履職重點(diǎn)關(guān)注科目，由于財(cái)務(wù)分析能力提升需要長期積累，提供學(xué)習(xí)視頻課件）6、其他能力三、思考體會(huì)（一）公司治理結(jié)構(gòu)與公司治理機(jī)制（二）企業(yè)家精神與董事作用發(fā)揮（三）差異化管控與價(jià)值型總部建設(shè)四、答疑課程四、 集團(tuán)治理與派出董事履職實(shí)務(wù)（李老師，2個(gè)半天，3小時(shí)/半天）一、深化國資國企改革與完善公司治理的新要求1、新時(shí)代國企改革方向與完善公司治理 2、國改三年行動(dòng)取得的成果與市場化方向 3、戰(zhàn)略型董事會(huì)“定戰(zhàn)略做決策防風(fēng)險(xiǎn)” 4、董事會(huì)全面預(yù)算和績效管理推進(jìn)戰(zhàn)略 5、經(jīng)理層選聘的市場化改革與有效激勵(lì) 6、推進(jìn)內(nèi)部三項(xiàng)制度改革深度激發(fā)活力 7、加強(qiáng)黨建發(fā)揮政治引領(lǐng)作用保障發(fā)展二、集團(tuán)公司治理體系建設(shè)與派出董事履職實(shí)務(wù)1、大型國企集團(tuán)化運(yùn)作與深化改革實(shí)踐 2、母子公司治理現(xiàn)代化以及差異化管控 3、做實(shí)子公司董事會(huì)戰(zhàn)略實(shí)施強(qiáng)化決策4、集團(tuán)向出資企業(yè)派出董事的職權(quán)規(guī)范 5、集團(tuán)派出董事的權(quán)利義務(wù)與履職風(fēng)險(xiǎn) 6、派出董事參與董事會(huì)議事規(guī)則與責(zé)任 7、派出董事規(guī)范履職核心能力實(shí)務(wù)案例 8、加強(qiáng)派出董事管理提升集團(tuán)運(yùn)作效率課程五、董監(jiān)高履職實(shí)務(wù)（徐老師，2天，6小時(shí)/天）第一部分：董監(jiān)高的責(zé)權(quán)利及履職風(fēng)險(xiǎn)1、董監(jiān)高的法律地位及權(quán)力義務(wù)案例1：浦發(fā)銀行成都分行案案例2：五糧液關(guān)聯(lián)交易案2、董監(jiān)高的履職風(fēng)險(xiǎn)案例：方正原董事長行拒繳30萬罰款案3、與履職風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的應(yīng)對(duì)策略案例：迎駕貢酒前職工監(jiān)事違法買賣股票案4、“四可”的履職記錄制度案例：新三板中博農(nóng)畜牧科技刑事處罰案5、用好申辯權(quán)，學(xué)會(huì)自我保護(hù)案例：佳電股份財(cái)務(wù)造假申辯報(bào)告解讀6、董監(jiān)高應(yīng)對(duì)輿情風(fēng)險(xiǎn)的兩種意識(shí)（1）危機(jī)意識(shí)案例：遠(yuǎn)離身邊的三種人（2）規(guī)矩意識(shí)案例：某大型國企董事長專項(xiàng)巡視期間自殺案第二部分：從瑞幸案件看董監(jiān)高的能力建設(shè)1、瑞幸的原罪2、董監(jiān)高的三種能力和六種思維案例：基于榮格視角的舞弊行為及人格分析3、向渾水公司學(xué)習(xí)履職方法論望聞問切工作法 案例：衛(wèi)生間的水龍頭渾水六式 案例：卡森.布洛克調(diào)查軼事四不兩直工作法 案例：以武漢疫情防控為例4、基于人性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別案例關(guān)于塔西陀陷阱 案例：某董事會(huì)高管盡職免責(zé)案弱小和無知不是生存的障礙，傲慢才是案例：從池子事件看中信銀行的內(nèi)控缺陷關(guān)注舞弊三種人案例：關(guān)鍵崗位為什么不能用窮人（格局）嫌疑人畫像（基于大數(shù)據(jù)運(yùn)用）案例：抓捕某分公司外逃的高管5、董監(jiān)高應(yīng)對(duì)外部稽查的安全策略案例：某單位監(jiān)聽監(jiān)管調(diào)查加重處罰案案例：陪審計(jì)事務(wù)所盤點(diǎn)固定資產(chǎn)第三部分：“檢查公司財(cái)務(wù)”的策略及運(yùn)用1、基于“問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向”的財(cái)務(wù)檢查案例：財(cái)務(wù)檢查方案的反向設(shè)計(jì)2、基于五大視角看公司的財(cái)務(wù)管理案例：3.8億元活期存款與三重一大案例：達(dá)摩克利斯之劍的價(jià)值在于被感知3、解讀 “三張財(cái)務(wù)報(bào)表”案例：會(huì)計(jì)事務(wù)所主導(dǎo)及合謀的財(cái)務(wù)造假4、關(guān)于小金庫案例：利用微信群設(shè)置小金庫案第四部分：關(guān)于董監(jiān)高的職務(wù)行為1、股東監(jiān)督制度與“三重一大”制度的無縫對(duì)接案例：反舞弊方案的逆向設(shè)計(jì)案例：信任不能代替監(jiān)督2、監(jiān)事會(huì)檢查公司內(nèi)控制度實(shí)務(wù)案例：某外企員工招聘已婚已育優(yōu)先策略導(dǎo)致人權(quán)歧視案例3、關(guān)于信訪舉報(bào)案例：某分公司財(cái)務(wù)經(jīng)理情人關(guān)系案件案例：基于人性假設(shè)的信訪反向調(diào)查4、對(duì)公司管理者進(jìn)行履職評(píng)價(jià)和監(jiān)督的制衡功能案例：為什么劉士余被調(diào)查期間稱呼為同志5、關(guān)于職務(wù)消費(fèi)案例：董事長每天均報(bào)40萬花銷課程六、公司治理、高管履職與合規(guī)管理實(shí)務(wù)（朱老師，2天，6小時(shí)/天）第一部分：中國特色國有企業(yè)現(xiàn)代公司治理建設(shè)實(shí)務(wù)1、中國特色國企現(xiàn)代公司治理的內(nèi)涵與特征2、國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)責(zé)劃分3、國有企業(yè)公司治理機(jī)制如何協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn) 4、國有企業(yè)差異化管控模式如何落地第二部分：弘揚(yáng)企業(yè)家精神，國企高管履職制度實(shí)務(wù) 1、弘揚(yáng)企業(yè)家精神與國有企業(yè)家 2、外部董事、監(jiān)事如何履職3、國企高管履職的組織保障 4、國企高管履職的機(jī)制保障 5、國企高管履職的要素保障第三部分：國企高管履職風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)務(wù) 1、國企高管履職義不容辭2、國企高管履職險(xiǎn)象環(huán)生3、國企高管履職責(zé)無旁貸4、國企高管如何化險(xiǎn)為夷第四部分：國企合規(guī)管理實(shí)務(wù) 1、國企合規(guī)來龍去脈2、如何打造合規(guī)制度3、合規(guī)機(jī)制如何運(yùn)轉(zhuǎn)4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)5、合規(guī)文化與信息化課程七、公司法3.0時(shí)代下的公司治理與董事會(huì)規(guī)范化運(yùn)作（賀老師，2天，6小時(shí)/天）第一部分：《公司法》修訂主要內(nèi)容解讀1、公司法修訂“四大需要”解讀；2、公司法修訂“七大”內(nèi)容解讀；3、我國現(xiàn)行公司治理存在的主要問題；4、公司法修訂的劃時(shí)代意義。第二部分：公司法3.0時(shí)代后的公司治理頂層設(shè)計(jì)1、有限責(zé)任公司的治理；2、國家出資公司的治理；3、上市公司的治理；4、中小微企業(yè)的公司治理；5、公司章程及相關(guān)規(guī)范體系的建立健全；6、公司治理規(guī)范性、合規(guī)性與有效性評(píng)價(jià)及提升。第三部分：公司法3.0時(shí)代董事會(huì)建設(shè)1、公司法3.0時(shí)代下董事會(huì)的轉(zhuǎn)型；2、雙層制下的董事會(huì)建設(shè)；3、單層制下的董事會(huì)的建設(shè)；4、董事會(huì)效能評(píng)估與提升。第四部分：公司法3.0時(shí)代五大支撐體系1、內(nèi)控體系；2、風(fēng)險(xiǎn)管理體系；3、合規(guī)管理體系；4、違規(guī)責(zé)任追究體系；5、戰(zhàn)略決策體系。課程八、國企治理、集團(tuán)管控與董監(jiān)高履職（吳老師，2天，6小時(shí)/天）第一部分：深化國資國企改革 1、二十大報(bào)告與國資國企改革形勢(shì)分析2、中央企業(yè)經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議對(duì)國企改革的總體要求3、國資委關(guān)于新一輪國資國企改革的部署4、十八大以來國資國企改革的頂層設(shè)計(jì)5、分類改革：國有企業(yè)功能定位與分類6、專項(xiàng)試點(diǎn)工程：雙百行動(dòng)、科改行動(dòng)與對(duì)標(biāo)世界一流7、國企改革三年行動(dòng)及重點(diǎn)任務(wù)8、國企改革目標(biāo)之一：高質(zhì)量發(fā)展與“一利五率”指標(biāo)9、國企改革目標(biāo)之二：優(yōu)化國有資本布局與重組整合10、國企改革目標(biāo)之三：以混改帶動(dòng)民營經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展第二部分：中國特色國有企業(yè)現(xiàn)代公司治理1、《公司法》修訂草案與國企改革2、國有企業(yè)六個(gè)治理主體的分工與職能定位3、當(dāng)前董事會(huì)建設(shè)與改革的主要內(nèi)容4、董事會(huì)的六項(xiàng)職權(quán)與議事規(guī)則5、執(zhí)行董事、外部董事、獨(dú)立董事與股權(quán)董事6、董事會(huì)專門委員會(huì)的作用與運(yùn)作方式7、董事會(huì)如何對(duì)專職董事長個(gè)人授權(quán)8、董事長、書記、法定代表人：誰對(duì)改革發(fā)展負(fù)首要責(zé)任？9、經(jīng)理層的職責(zé)與地位10、職業(yè)經(jīng)理人制度與任期制契約化管理11、總經(jīng)理負(fù)責(zé)制與“組閣權(quán)”12、弘揚(yáng)國有企業(yè)家精神13、董事會(huì)選聘與考核經(jīng)理層中的常見問題14、董事長與總經(jīng)理之間的關(guān)系15、黨組織如何融入公司治理各環(huán)節(jié)16、前置程序與三重一大制度17、子企業(yè)與混改企業(yè)如何搞黨建？18、黨組織、董事會(huì)與經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)邊界19、監(jiān)事會(huì)的主要職責(zé)與改革20、國有企業(yè)今后是否都要取消監(jiān)事會(huì)？21、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)如何承接原監(jiān)事會(huì)的職能？22、集團(tuán)管控的三種模式23、管資本與“管人管事管資產(chǎn)”的區(qū)別24、國有資本投資運(yùn)營公司改革試點(diǎn)25、全資、控股、參股子公司的股權(quán)控制方式26、相對(duì)控股混改企業(yè)的差異化管控：國投模式、建材模式、山東模式27、國有企業(yè)如何貫徹ESG理念？第三部分：國有企業(yè)董事履職實(shí)務(wù)1、外部董事的考核與管理2、違反忠實(shí)義務(wù)案例與要義3、違反勤勉義務(wù)案例與要義4、違規(guī)投資經(jīng)營責(zé)任追究制度5、行政責(zé)任與民事責(zé)任6、刑事責(zé)任及國企工作人員的身份認(rèn)定第四部分：履職風(fēng)險(xiǎn)與職務(wù)犯罪防范1、貪污與職務(wù)侵占案例分析2、私分國有資產(chǎn)案例分析3、挪用公款與挪用資金案例分析4、行賄與受賄案例分析5、濫用職權(quán)與失職案例分析6、徇私舞弊低價(jià)折股與低價(jià)出售國有資產(chǎn)案例分析
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